概述

科研成果是指以科研人员为主体的个人或课题组开展的创造性劳动成果，是研究人员及课题组智慧结晶。科研成果档案包括从科研项目立项、结题、发表及后续推广应用等各个环节产生的，具有保存价值的文字、图表、数据、声像等不同形式载体的文件资料，具有成套性、完整性和客观真实性特点，也是科研管理的重要组成部分。科研成果档案系统化管理，就是以科研成果档案为基础，按照一定次序，确定其归档范围、立卷方法、卷内目录、档号编制等，实现科研成果档案管理的系统化、科学化和规范化。

1 科研成果档案系统化管理特点

1.1 重要性

科研成果档案是科研成果的历史记录，全面、准确地反映了个人及课题组、甚至是整个科研单位科研工作实力。做好科研成果档案系统化管理，是评价科研人员科研能力、单位科研水平的重要依据；科研成果档案记载了科研单位科研活动全过程及科研成果，含有丰富的前沿科技知识和科技信息，做好科研成果档案系统化管理，有利于发挥科研成果档案参考、借鉴等功能。

1.2 普遍性

科研成果档案是科研单位在实践中普遍产生的、具有查考价值的重要依据，也是科研项目的直接产物。科研成果档案主要包括前期的立项申请书、可研报告、科研合同书；中期的科研项目进展、实验报告、原始数据记录；以及后期的科研成果技术报告、推广应用报告和厂家实际使用报告，等等。

1.3 特殊性

科研成果档案的特殊性，主要是指其与文书档案、人事档案、工程档案等而言具有其特殊性。且每个领域的科研成果档案又各不相同，如军工领域科研成果涉密性强、工程领域科研成果价值性高、教育科研成果档案理论性强等。

2 科研成果档案系统化管理要求

科研成果档案系统化管理，应始终紧扣“系统”二字，从科研成果档案的归档范围、立卷方法、卷内目录和档案号、案卷目录登记等各个方面抓起，切实做好科研成果档案系统化管理。

2.1 归档范围

承担着不同科研任务的科研单位及个人，纳入科研成果档案收集、整理归档的范围各不不同。以某工程技术单位为例，属于其科研成果归档范围主要包括管理类和实验类两大类别。前者，主要包括科研项目计划任务书、课题组科研项目立项申报书、科研项目依据性资料（如科研项目技术合同书、委托书、专家建议等）、科研项目定题论证资料（如科研项目预算书/表、年度计划任务、年度设计书/表）、阶段性科研成果报告、专题报告，以及科研成果转化形式（论文、专利或专著等）、科研项目成果鉴定结论、科研成果等级评定及获奖资料，以及科研项目成果评价、推广及应用报告。后者，则主要包括科研项目实施过程中产生的各种原始实验记录、实验大纲、实验统计资料、实验报告，以及阶段性科研成果资料，尤其是新技术、新理论、新方法在科研项目实验产生的实验工作日记、技术方案、数据分析等。

2.2 立卷方法

在确定科研成果档案立卷归档范围后，坚持以“套”为单位，根据科研成果项目实际，将收集起来的文字、图表、特殊文件资料等进行立卷整理。其中，文字资料立卷整理通常从科研项目计划任务书下达至科研项目成果结束全过程中文字材料进行组卷。如某工程技术部门上报的国家级成果项目《隧道与地下工程深孔光面爆破技术》（2017-2020年，共3个单位协作研究）。其中，科研项目组织管理类，按照3年来科研合同书、科研成果报告书/表、科研项目考核分工、考核要求书、科研项目经费分配及鉴定等文字资料进行组卷；三年来，光面爆破、预裂爆破、周边眼装药结构、掏槽眼结构、炮眼半痕率等实验数据、实验现象、实验阶段性小结，其中原始记录整理则需要以时间先后顺序进行排列，以及问题特征进行类别划分、组卷。又如，《隧道深孔光面爆破技术不同结构用药量特征分析》，以时间为序，按查找国内外文献资料，并著录卡片组卷。此外，还要注重科研成果档案中的照片、底片、录音、录像、图谱、图表，甚至是实物类档案资料的整理。

2.3 卷内目录

立卷整理完成后，还需要认真做好科研成果档案卷内目录填写、归档资料说明及备考表填写等。其中，卷内目录表（见表1）应附于每一份科研成果档案案卷首页，用以统计及展现卷内文件内容，利于科研档案后期的查找。